Administração de Fundos

Serviços Qualificados

• Administração de Fundos

  Algumas das principais responsabilidades do Administrador, observadas a norma vigente e as normas estabelecidas no Código ANBIMA de Melhores Práticas – Serviços Qualificados para Mercado de Capitais, são:

  • Elaboração dos Regulamentos, Prospectos e Termos de Adesão
  • Convocação e Instauração de Assembleia Geral de Cotistas
  • Atualização e manutenção da documentação legal
  • Divulgação das informações dos Fundos de Investimento aos órgãos competentes e cotistas
  • Elaboração e controle dos cadastros de cotistas
  • Cuidar para que sejam mantidos, às suas expensas, atualizados e em perfeita ordem: a) o registro de cotistas; b) o livro de atas das assembleias gerais; c) o livro ou lista de presença de cotistas; d) os pareceres do auditor independente; e) os registros contábeis referentes às operações e ao patrimônio do fundo; e f) a documentação relativa às operações do fundo.

• Controladoria

  Algumas das principais responsabilidades da Controladoria segundo as normas e regulamentos vigentes são as seguintes:

  • Controladoria de ativos: Controle de ativos financeiros na carteira; registro de movimentação, operações, provisões e despesas; controle e registro de posições, processamento de transações com ativos custodiados por custodiantes ou depositados em depositárias centrais; registro de despesas como taxas de auditoria e de administração, ou taxas regulatórias;
  • Controladoria de passivo: Controle de registro de cotas emitidas, resgatadas ou transferidas; registro de emissores, posição de investidores, e valor de cotas e posições; cálculo de taxa de performance, e taxas de entrada e saída, conforme for o caso; cálculo e retenção de imposto em resgates; informações ao judiciário e autoridades regulatórias, e a prestadores de serviços autorizados pelo administrador.

  A controladoria também é responsável pela precificação de ativos (Segundo o manual de precificação da empresa), cálculo de cota, e envoi de informações contábeis para os contadores, além de atualização e manutenção de registros nos sistemas utilizados.

• Contabilidade

  Algumas das principais responsabilidades da Contabilidade, observadas a norma vigente e as normas estabelecidas no Código ANBIMA de Melhores Práticas – Serviços Qualificados para Mercado de Capitais, são:

  • Efetuar, diariamente, os lançamentos contábeis referentes às informações provenientes dos controles de ativo e passivo
  • Elaborar as informações financeiras e deixá-las à disposição para publicação
  • Prestar informações aos órgãos reguladores
  • Receber e guardar os documentos comprobatórios
  • Recolher taxas e impostos.

• Custódia

  Algumas das principais responsabilidades da Custódia segundo as normas e regulamentos vigentes são as seguintes:

  • Liquidação física e financeira de ativos, contas a receber e contas a pagar, e liquidação financeira de derivativos
  • Manter ativos financeiros, incluindo fazer a guarda, controle e reconciliação de posições mantidas em contas de custódia
  • Tratamento de instruções de movimentação de ativos, gestão e informação de eventos relacionados aos ativos custodiados
  • Pagamento de taxas relativas às atividades de custódia, como de registro, custódia, de depositários centrais e registradores, câmaras e sistemas de liquidação, etc.
  • Gestão de transações financeiras (contas a pagar, contas a receber, pagamento de tributos e taxas, auditoria, etc).

  Liquidação física e financeira de ativos inclui:

  • Revisão e validação de documentos dos ativos dos fundos;
  • Informação de divergências e discrepâncias dos documentos às partes de transações; e
  • Executar todas as atividades necessárias à transferência de custódia de um ativo.

• Escrituração

  Algumas das principais responsabilidades do Escriturador, observadas a norma vigente, são:

  • Registro dos cotistas, alterações e atualizações de cadastro, quando estiverem registrados na Instituição Financeira Depositária IFD VÓRTX
  • Cálculo e distribuição de amortizações, juros e outros proventos por meio de crédito em conta corrente do cotista; aqueles que estiverem depositados na B3 receberão por meio da corretora intermediária
  • Emissão de extrato aos cotistas
  • Registro e liberação de gravames e bloqueios na posição de cotista
  • Processamento das informações para fins de Imposto de Renda (DIRF)